主題教育開展以來，江北嘴投資集團以“合規體系建設強化年”為契機，聚焦合規體系建設關鍵抓手、能力提升關鍵目的、重點工作關鍵環節，堅持“當下改”與“長久立”相結合，抓實抓好制度頂層設計和流程再造，形成新的制度體系，提升合規管理水平，推動主題教育常態長效，促進集團健康發展。

    集團在深學細悟篤行習近平新時代中國特色社會主義思想上下功夫，堅持問題導向，對標對表，全面檢視查找問題，找準并解決制度體系中存在的問題，著力解決了制約管理的瓶頸問題。

    摸清集團制度體系現狀。集中對2022年底以前制度開展全級次、全業務鏈條清理，全集團共完成838項制度清理。這些制度基本滿足了不同時期管理的需要。但從近年來巡視、審計、內控發現的問題來看，集團制度體系還存在著合法合規性審查流程不規范、部分制度內容與上位法依據不一致等問題。

    在主題教育中，集團黨委結合實際，統籌抓好制度體系頂層設計，打破以往職能部門獨立制定制度的模式，組建合規體系建設工作專班，集團黨委書記、董事長任專班組長，黨委副書記、總經理及監事會主席任專班副組長，集團黨委其他班子成員為專班成員，總法律顧問作為總牽頭人，高效統籌、協同推進各項任務高質量完成。

    主題教育開展以來，集團在充分借鑒先進企業制度建設經驗的基礎上，創新制度流程設計方法，以管控模式調整為核心，以業務流程設計為切入點，針對流程的關鍵環節和執行要素設計相應的表單，將流程和表單固化到信息系統中，通過網上審批避免人為因素干擾，徹底解決流程可操作性不強、執行力低的問題，提高流程執行效率。

    為適應新時期集團改革發展需要，有效落實各個層級管理責任，在制度層面上制定并有效落實“三張清單”的管理要求，處理好集中統一和分級負責的關系。集團圍繞重點業務領域和業務事項，全面梳理合規要求和禁止性規定，逐一研究崗位合規職責、深入查找業務合規風險點、理順合規審查流程，深度貫穿融合崗位合規職責、合規風險、合規審查流程管控表單內容，實現集團“三張清單”一體制定、一體填報、一體印發。

    全集團共梳理出228個業務事項、930個合規風險點，進一步落實部門“管業務必須管合規”原則、夯實部門合規風險防范陣地、將合規審查嵌入業務流程，筑牢業務部門、合規管理部門、紀檢監察部門“三道防線”。